【金融街发布】银保监会拟修订银行业监督管理法 将机构主要股东、实际控制人纳入监管范围

　　银保监会就《中华人民共和国银行业监视治理法（修订草案征求意见稿）》公然征求意见，其中提出，坚持依法羁系的基本原则，起劲实现羁系全笼罩，提高对股东、现实控制人违法违规行为的袭击力度等。

　　新华财经北京11月11日电 据银保监会官网11日新闻，为增强和完善现代金融羁系，提升金融羁系透明度和法治化水平，银保监会连续推动《中华人民共和国银行业监视治理法》修改事情，形成《中华人民共和国银行业监视治理法（修订草案征求意见稿）》（以下简称《征求意见稿》），现向社会公然征求意见。

　　银保监会相关部门认真人示意，本次修改事情以提防化解金融风险、提高羁系有用性为总体目的，以填补羁系短板、加大羁系力度、明确羁系授权为着力点，总结和牢固近年来银行业羁系履历和改造功效，着力解决银行业羁系事人情临的突出问题，更好施展法治固基本、稳预期、利久远的保障作用，切实提高金融治理系统和治理能力现代化水平。

　　《征求意见稿》主要修改的内容有：坚持以人民为中央，完善审慎羁系规则，增强行为羁系，切实珍爱金融消费者正当权益；坚持依法羁系的基本原则，起劲实现羁系全笼罩，提高对股东、现实控制人违法违规行为的袭击力度；健全风险处置机制，完善早期干预制度，厚实风险处置措施，提升处置效率。

　　详细来看，《征求意见稿》明确，完善制度建设，实现羁系全笼罩。一是增强股东羁系。将机构主要股东、现实控制人纳入羁系局限，确立事前准入审批、事中连续羁系、事后处置处罚的全流程羁系制度。二是增添对银行业第三方机构的羁系授权。明确勤勉尽责义务，授权羁系机关有权要求其报送信息资料。三是增添域外适用条款。贯彻落实党中央关于健全涉外法治系统建设的决议部署，增添域外适用条款，明确跨境信息提供的基本规则。

中国结算：10月新增投资者数80.29万，环比下降22.09%

　　证券时报网讯，11月11日，中国证券登记结算有限责任公司发布的数据显示，10月新增投资者数80.29万，环比下降22.09%，期末投资者数量达2.1045亿。

　　健全处置机制，提升风险识控前瞻性。完善风险处置机制，从一样平常羁系、早期干预、接受和停业整理等方面作出制度放置，增强处置事情前瞻性、实时性和有用性。一是完善羁系强制措施。新增限制风险资产规模、调整羁系指标要求等措施，提高现行条款操作性。二是确立早期干预机制。增添机构确立恢复和处置设计划定，增添早期干预措施，提高处置自动性和市场化水平。三是完善接受和市场退出机制。明确接受组的执法职位，细化接受组的法定职责，增添详细接受措施，做好接受与停业程序的有序衔接。

　　加大羁系力度，提高违法成本。一是完善审慎羁系规则，增强行为羁系，笼罩公司治理、营业营销、消费者权益珍爱等内容。二是增添从业职员的羁系划定和罚则，解决职员单罚执法依据不足的问题。三是提高违法成本。扩大执法责任笼罩面，提高罚款幅度。衔接新修订的行政处罚法，明确罚没并举，强化震慑效果。

　　提升羁系能力，落实法治政府建设要求。一是总结简政放权功效，明确允许条件、项目和时限等。二是完善羁系系统建设。落实金融服务实体经济要求，增添“促进社会主义市场经济的生长”作为羁系目的。增添羁系机关委托专业机构开展审计、评估的划定，强化金融羁系的专业化支持。三是增强履职保障，强化羁系问责，树立依法履职、从严羁系、精于羁系的事情导向。

　　银保监会相关部门认真人示意，下一步，将根据科学立法、民主立法、依法立法的基本要求，充实吸收社会各界的意见建议，进一步修改完善相关执法条文，起劲配合立法机关做好后续事情。

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