紫晶存储因大额违规担保被处分，两名涉事保代被通报批评

　　紫晶存储及有关责任人因违规大额担保被纪律处分。

　　4月9日，紫晶存储披露通告称，该公司及5位有关责任人被处以纪律处分，时任副总司理兼董事会秘书李小伟予被予以羁系警示，2位涉事的连续督导保荐代表人被予以转达指斥，缘故原由在于该公司多次违规对外提供大额担保，且信息披露不真实、禁绝确。

　　紫晶存储近期自曝， 住手2022年3月10日，该公司及子公司定期存单违规质押担保余额合计3.73亿元，未推行相关决议程序和信息披露义务，且资金受限相关信息披露前后纷歧致。

　　另外，就在不久前的2月份，紫晶存储涉嫌信息披露违法违规，被证监会立案观察。

　　上海证券生意所(下称“上交所”)有关认真人示意，本次纪律处分决议是针对紫晶存储已查实的违规事实，严酷落实“零容忍”要求，实时亮剑，切实维护资源市场康健稳固和优越生态。上交所将同步增强与证监会相关部门和广东证监局的羁系协同配合，并凭证后续立案观察效果，视情形进一步做出严肃问责。同时，督促公司及其连续督导机构尽快接纳有用措施，充实珍爱公司资金财富平安，切实维护上市公司和投资者利益。

　　上市公司及相关认真人被处分

　　凭证3月14日紫晶存储披露的通告，该公司及子公司共为14家第三方累计提供16笔违规担保。

　　详细来看，2021年3月至4月共发生4笔，合计金额2.325亿元，占紫晶存储2019年经审计净资产的25.89%；2021年10月至2022年3月共发生12笔，合计金额1.405亿元，占紫晶存储2020年经审计净资产的7.59%。

　　其中，2021年3月5日、3月25日，子公司广州紫晶、梅州晶铠划分向广州银行存单质押1亿元，两笔质押金额均占上市公司2019年经审计净资产的11.14%。

　　然则对于上述对外担保事项，紫晶存储均未按划定推行响应董事会决议程序，也未实时予以披露，迟至2022年3月14日才推行信息披露义务。其中，两笔担保单笔金额跨越上一年度经审计净资产的10%，已到达股东大会审议尺度，但该公司也未推行股东大会决议程序。

　　此外，2022年3月5日，广州紫晶存于广州银行的1亿元存单质押担保的债务到期，响应资金已于2022年3月11日被转至被担保方银行账户，该笔资金占公司2020年经审计净利润的96.37%。

　　而2021年8月28日，紫晶存储披露2021年半年度讲述，未提及前述定期存单质押担保事宜。2021年10月1日，紫晶存储披露2021年半年度讲述问询函回复通告称，该公司2021年6月末钱币资金除开具银行承兑汇票使用的保证金为受限资金外，其余函证银行资金不存在因质押、担保等导致资金受限的情形。

28省份常住人口：广东连续15年总量第一，15省份减少

从公布的数据来看，广东常住人口达12684万人；浙江人口增量达72万人，位居第一，有15个省份的人口出现减少。数据显示，去年广东出生率为9.35‰，在24个已公布出生人口数据的省份中位居第五；人口自然增长率高达4.52‰，仅次于贵州，位居第二。

　　上交所以为，上市公司银行账户是否存在因质押、担保等导致资金受限的情形，是上市公司主要的谋划信息，上市公司应当保证相关信息披露的真实、准确、完整。但紫晶存储上述问询函回复与现真相形不符，与2022年3月14日通告存在信息披露前后纷歧致，相关信息披露不真实、禁绝确。

　　鉴于上述违规事实和情节，凭证《科创板股票上市规则》有关划定，上交所作出纪律处分决议：对紫晶存储及现实控制人暨时任董事长郑穆、现实控制人暨时任董事罗铁威、时任董事兼总司理钟国裕、时任董事兼财政总监李燕霞予以公然训斥，对时任董事会秘书王炜予以转达指斥。

　　另外，上交所思量到，违规担保由郑穆授意放置完成，未推行董事会审议程序，也未见告李小伟，李小伟在其职责局限内实时发现违规担保事项客观存在一定难题，且其仅对任期内公司发生的部门违规行为负有责任，其任期内不存在到达股东大会审议尺度的违规担保事项，可酌情予以思量。由此，李小伟被予以羁系警示。

　　就在4月2日，紫晶存储披露通告，李小伟因小我私人缘故原由申请辞去公司副总司理、董事会秘书职务，但仍继续在公司担任董事长助理职务。

　　两名涉事保代被转达指斥

　　紫晶存储的连续督导保荐代表人刘能清、邱荣辉也被转达指斥。

　　紫晶存储于2020年2月26日上市， 中信建投证券为该公司首次公然刊行股份并上市的保荐机构，保荐代表人为刘能清、邱荣辉，并延续到连续督导期内。

　　上交所以为，在连续督导期内，刘能清、邱荣辉未有用督促紫晶存储确立健全内部控制，未能有用识别并督促紫晶存储披露上述违规担保事项，相关连续督导意见禁绝确；未能充实核查紫晶存储钱币资金受限情形，相关核查意见不真实、禁绝确。

　　对相关责任人所提申辩理由，上交所以为不能确立，并详细说明晰不予接纳的理由：

　　第一，责任人提出，自紫晶存储上市以来其连续督促公司和相关职员严守各项内控制度，上交所以为该理由不能确立。紫晶存储连续发生多笔大额违规担保，反映出内控制度存在重大缺陷，相关违反内控制度的情形连续多次发生，保荐代表人却从未指出公司内控存在上述问题。

　　第二，责任人提出违规担保系实控人主观上蓄意组织、串谋、绕开公司内控制度和信披要求，保荐代表人通例核查手段失效，上交所以为该理由不能确立。

　　上交所称，在前期问询函中已明确要求保荐机构核查存款是否存在因质押、担保等导致资金受限的情形，保荐代表人却未能予以充实关注，在对涉及公司存款2.2亿元的广州银行账户举行核查时，在未取得银行函证回函的情形下，仅接纳上岸网银系统、获取银行对账单作为替换核查措施，相关核查手段显然与其注重义务不相匹配，导致揭晓的连续督导意见禁绝确。

　　第三，责任人提出在发现违规担保后实时核查及督促，上交所以为这属于应当推行的事后解救措施且并未有用减轻违规行为造成的不良影响，不足以减免其违规责任。

【编辑:左宇坤】